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打擊非法證券期貨活動問答
2020-03-10

打擊非法證券期貨活動問答

一、問:非法證券期貨活動由誰負責查處?

答:根據《證券法》、《期貨交易管理條例》、《國務院辦公廳關于嚴厲打擊非法發行股票和非法經營證券業務有關問題的通知》(國辦發〔2006〕99號)的規定,非法證券期貨活動的查處和善後處理工作按屬地原則由各省、自治區、直轄市及計劃單列市人民政府負責。涉及多個省(區、市)的,由公司注冊地的省級人民政府牽頭負責,相關省(區、市)要予以積極配合。發現涉嫌犯罪的,應及時移送公安機關立案查處,並依法追究刑事責任。

中國證監會的職責主要是根據公安、司法機關要求,對非法證券期貨類案件從專業角度出具性質認定意見及進行案件移送等。

二、問:非法證券期貨活動會給投資者帶來什麽風險?

答:非法證券期貨活動是一種典型的涉衆型違法犯罪活動,嚴重幹擾正常的經濟金融秩序,破壞社會和諧穩定。不法分子往往使用虛假身份和虛假信息,通過誇大宣傳、承諾收益等手段,以各種形式作掩護,引誘投資者上當受騙。不法分子騙取投資者錢財後,往往立即揮霍一空,或者逃之夭夭,投資者損失難以追回。

需要注意的是,投資者參與非法證券期貨活動不受法律保護。根據1998年國務院發布的《非法金融機構和非法金融業務活動取締辦法》第18條規定,“因參與非法金融業務受到的損失,由參與者自行承擔”。投資者如果參與非法證券期貨活動,將面臨“責任自負,損失自擔”的結果。

三、問:如何識別非法證券期貨活動?

答:近年來,隨著政府對非法證券期貨活動打擊力度的不斷加大,不法分子從事非法證券期貨活動的手法不斷翻新,非法證券期貨活動的隱蔽性也越來越強。識別非法證券期貨活動,可以從以下四個方面來判斷:

1.看業務資質。證券期貨行業是特許經營行業,按照規定,開展證券期貨業務需要經中國證監會批准,取得相應業務資格。未取得相應業務資格而開展證券期貨業務的機構,是非法機構,請不要與這樣的機構打交道,以免上當受騙。投資者如果想要知道一家公司是否獲准公開發行,可以通過中國證監會網站(www.csrc.gov.cn)查詢行政許可信息欄目,同時還可以登錄上海證券交易所(www.sse.com.cn)、深圳證券交易所(www.szse.cn)網站查詢新股發行的具體信息;如果想要知道一家公司或人員是否具備證券期貨業務資格,可以登錄中國證監會網站或中國證券業協會(www.sac.net.cn)和中國期貨業協會(www.cfachina.org)網站進行查詢。另外,全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司也是經國務院批准的全國性證券交易場所,投資者可以登錄其網站(www.neeq.cc)查詢具有主辦券商業務資格的證券公司和挂牌公司有關信息。

2.看營銷方式。开展证券期货业务活动,要遵守证券期货法律法規有关投资者适当性管理的要求,合法的证券期货经营机构在进行业务宣传推介时,一般会采用谨慎用语,不会夸大宣传、虚假宣传,同时还会按要求充分揭示业务风险。但是,不法分子大多利用投资者“一夜暴富”或急于扭亏的心理,较多采用夸张、煽动或吸引眼球的宣传用语,往往自称“老师”、“股神”,以“跟买即涨停”、“推荐黑马”、“提供内幕信息”、“包赚不赔”、“保证上市”、“专家一对一贴身指导”、“对接私募”等说法吸引投资者。证券期货投资是有风险的,不可能稳赚不赔。

3.看彙款賬號。一般來說,非法證券期貨活動的目的是爲了騙取投資者錢財,獲取非法所得。爲達此目的,不法分子往往會采取各種推銷手段,如打折、優惠、頻繁催款、制造緊迫感等方式,催促投資者盡快將資金打入其控制的銀行賬戶。合法證券期貨經營機構只能以公司名義對外開展業務,也只能以公司的名義開立銀行賬戶,不會用個人賬戶或非本機構賬戶進行收款。投資者在彙款環節應當格外謹慎,如果收款賬戶爲個人賬戶或與該機構名稱不符,投資者一定不要向其彙款。

4.看互聯網址。非法證券期貨網站的網址往往采用無特殊意義的字母和數字構成,或在合法證券期貨經營機構網址的基礎上變換或增加字母和數字。投資者可通過證監會網站或中國證券業協會、中國期貨業協會網站,查看合法證券期貨經營機構的網址,不要登陸非法證券期貨網站,以免誤入陷阱,蒙受損失。

四、問:受到非法證券期貨活動侵害後如何處理?

答:根據國家有關規定,非法證券期貨活動的查處和善後處理由地方人民政府負責。投資者受到非法證券期貨活動侵害後,爲使不法分子及時得到查處,盡可能挽回損失,請在第一時間向當地公安機關報案,或者向當地工商部門、證券期貨監管部門反映。投資者應妥善保管好合同、彙款單、銀行流水等憑證以及通話短信記錄、交易記錄等材料,提供給地方政府有關部門,以便其查處非法證券期貨活動,維護自身合法權益。

此外,最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國證監會于2008年1月2日聯合印發的《關于整治非法證券活動有關問題的通知》對非法證券活動受害人的救濟途徑作了規定,如果非法證券活動構成犯罪,被害人應當通過公安、司法機關行使追贓程序追償;如果非法證券活動僅是一般違法行爲而沒有構成犯罪,當事人符合民事訴訟法規定的起訴條件的,可以通過民事訴訟程序請求賠償。

五、問:最近因參與一家機構的非法現貨白銀交易損失慘重,到當地公安機關報案時,對方說先提供該機構涉嫌從事非法期貨活動的性質認定材料後才能立案,請問我個人可以申請對該機構進行性質認定嗎?

答:該公安機關的上述說法並不妥當。根據相關規定,非法證券期貨活動的查處和善後處理工作按屬地原則由各省、自治區、直轄市及計劃單列市人民政府負責。非法證券期貨活動是否涉嫌犯罪,由公安機關、司法機關依法認定。公安機關、司法機關認爲需要有關行政主管機關提出專業認定意見的,可以提請證監會及其派出機構出具認定意見,作爲辦案參考。證監會及其派出機構根據公安機關、司法機關或其他有關行政執法部門的要求,依法對正在立案偵查、調查或審理的特定證券期貨涉嫌犯罪案件或行政違法案件進行性質認定。

根据《国务院关于清理整顿各类交易场所 切实防范金融风险的决定》(国发〔2011〕38号)的规定,除国务院或国务院金融管理部门批准设立的从事金融产品交易的交易场所外,其他交易场所均由省级人民政府按照属地管理原则负责监管,并切实做好统计监测、违规处理和风险处置工作。根据《国务院关于同意建立清理整顿各类交易场所部际联席会议制度的批复》(国函〔2012〕3号)的规定,省级人民政府、公安机关、司法机关及有关部门对涉嫌从事违法证券期货交易活动的性质认定存疑的,可提交联席会议认定,由证监会在征求相关成员单位意见的基础上依法出具认定意见。

投資者在遭遇非法證券期貨活動或對各類地方交易場所交易性質存疑時,應及時向公安機關報案或向地方政府有關部門舉報,並妥善保存有關證據材料,以免造成損失。

六、問:最近一家聲稱專做考證培訓的公司說將在某酒店舉行投資交流會,會後可以提供股票投資培訓和長期在線QQ指導,我是否應該參加此類培訓?

答:根据相关法律法規的规定,证券期货投资咨询是指从事证券期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券期货投资人或者客户提供证券期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动,其形式包括向投资人或客户提供证券期货投资咨询服务,举办有关证券期货投资咨询的讲座、报告会、分析会,在报刊上发表证券期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券期货投资咨询服务。从事证券期货投资咨询业务,必须取得中国证监会的业务许可。未经中国证监会许可,任何机构和个人均不得从事证券期货投资咨询业务。

近年來,非法證券投資咨詢活動較爲猖獗,尤其是近期市場行情的好轉和互聯網金融的快速發展,新股民不斷湧入,不法分子以投資咨詢、推薦股票等形式進行非法證券投資咨詢活動。此類活動形式多變,手法多樣,通常設立網站(包括冒用證券公司、證券投資咨詢機構名義,設立名稱相近的網站),或者利用網站的論壇、股吧、博客、QQ群等互動欄目,以及電視、廣播、報刊等媒體作爲營銷平台,通過虛假信息、誇大宣傳、承諾收益等手段,招攬會員或客戶,推薦股票、在線咨詢或代客理財,以收取會費、收益分成等方式牟利,非法開展證券投資咨詢活動。

考證培訓機構以收取培訓費,提供所謂股票投資培訓和以在線QQ指導的方式提供薦股服務屬于非法證券投資咨詢活動。投資者看到或收到機構或個人收費薦股的信息,應先去到證監會網站或證券業協會、期貨業協會網站查詢該機構或人員是否具有相應資質,或者致電被假冒的合法機構,核實相關信息,以免上當受騙,損失錢財。

七、問:前段時間在網絡論壇上看到有人發帖子,說跟他們公司的指導老師做期貨,可以賺大錢,我可以參與嗎?

答:根據國家規定,只有通過中國證監會批准設立的期貨經營機構,才能進行期貨交易。期貨經營機構在從事經紀業務時,要按規定主動向投資者提示期貨交易風險,並不得向客戶作獲利保證,不得與客戶約定分享利益或共擔風險。建議投資者在參與期貨交易前,先確認該公司是否具備期貨業務資質及交易的是否爲合法期貨品種,再謹慎選擇是否參與。

期貨交易風險很大,不可能穩賺不賠。近來,有些不法分子通過QQ、網絡論壇等發布信息,說期貨交易“投資小、收益大”,只要跟著“老師”做,就可“一個月收益翻番”,這是在騙取投資者錢財,請投資者一定要當心。不法分子往往利用投資者“一夜暴富”的心理,通過誇大宣傳,吸引投資者參與非法期貨交易。投資者如果想要參與期貨交易,首先應當對期貨交易相關的基本知識和業務規則有所了解,然後通過合法的期貨公司交易在合法期貨交易所上市的期貨品種。

八、問:最近經常看到提供炒股或炒期貨資金的配資廣告,聲稱投入1萬元便可使用5-10萬元進行股票投資或期貨交易,做到以小資金獲取大收益,我能參與麽?

答:根據《證券法》、《證券公司監督管理條例》的規定,證券公司經中國證監會批准後方可經營融資融券業務;按照中國證監會規定,期貨公司及其從業人員不得從事配資業務,也不得以任何方式參與配資業務。

股票和期貨是高風險金融産品,投資者進行股票投資或期貨交易,應當通過依法設立的證券公司或期貨公司進行。投資者務必保持理性心態,增加風險防範意識,始終將風險控制在自己可承受範圍內,慎重參與社會上的配資業務,以免上當受騙或造成自己難以承受的損失。

九、問:我想做些股票或期貨方面的投資,應該通過哪些機構去做?可以從什麽渠道了解這些機構不是騙子公司?

答:投資者如果想要進行股票或期貨投資,應當選擇合法的證券公司或期貨公司,在進行必要的風險評估後,選擇適合自己的投資項目或投資品種。有關這些合法的證券公司或期貨公司的信息,投資者可以登錄中國證監會網站(www.csrc.gov.cn)或中國證券業協會(www.sac.net)、中國期貨業協會(www.cfachina.org)網站進行資質查詢。其中,中國證券業協會和中國期貨業協會網站對合法機構的信息公示中,還會對公司的官方網站進行列示,投資者在下載交易軟件或浏覽合法機構的網頁信息時,也應當通過登錄官方網站進行,以防被釣魚網站或其他非法網站造成信息泄露、密碼盜取、上當受騙等損失。

十、問:過去經常接到推薦股票的電話,現在QQ群、聊天室也經常看到有人推薦股票,我懷疑這些人是騙子,我想了解下現在這些騙子主要通過哪些渠道來騙人的?

答:非法證券期貨活動的本質在于“假”和“騙”。爲了能獲取非法收入,不法分子可謂是無孔不入,手段不斷翻新。其騙人手段主要有:一是群發短信或不斷的電話騷擾,承諾高收益,能夠以小博大,誘騙投資者不斷投入資金;二是不法分子通過設立非法網站甚至假冒合法金融機構網站,招攬會員或客戶,以虛假資質和業績騙取信任,引誘投資者上當;三是不法分子通過博客、股吧、論壇、QQ群、聊天室、微信等網絡平台,發布非法活動信息,以誇大宣傳等手段吸引投資者參與;四是不法分子通過百度的“推廣鏈接”、門戶網站和財經網站,發布非法網站鏈接或非法活動廣告鏈接,引導投資者浏覽,等待投資者上鈎;五是不法分子通過淘寶等電商平台,開設網店售賣非法薦股軟件或利用衆籌平台發布非法活動項目等,變換形式傳播網絡涉非信息,從事非法活動;五是開辦“股民學校”,招攬會員或客戶,推薦股票、在線咨詢或代客理財,以收取會費、收益分成等方式牟利。投資者收到類似信息或宣傳時,應提高警惕,仔細辨別,認清此類信息的騙人本質,以免落入非法證券期貨活動的陷阱,造成損失。

十一、問:有一家國內的投資公司自稱是紐約期貨交易所中國總代理,可以代理客戶開立境外賬戶,進行黃金、外彙、原油等期貨合約交易,我可以相信它嗎?

答:根據《期貨交易管理條例》,未經中國證監會批准,任何單位或者個人不得設立或者變相設立期貨公司經營期貨業務(含境外期貨經紀業務)。境內單位或個人從事境外期貨交易的辦法,由證監會會同國務院有關部門制定。中國證監會目前尚未向任何機構頒發境外期貨經紀業務許可證,並且尚未出台境內單位或個人從事境外期貨交易的辦法。

境外期貨代理的機構及人員通常在國內無實際經營機構,投資者參與此類交易造成的損失,一般難以追回。由于開戶的投資公司不是期貨公司,根據證監會、工商總局《關于進一步明確在查處非法期貨交易中職責分工的通知》規定,凡涉及證券公司、期貨經紀公司以外的機構非法從事境外期貨交易的案件,由工商部門牽頭查處。投資者應當直接向該投資公司所在地的工商行政管理部門反映。如果涉案的金額較大,還可以向公安機關報案,由公安機關處理。

十二、問:一個做期貨的朋友想借用我的身份證開個期貨賬戶給他用,我想知道會不會給我造成什麽風險?

答:《期貨公司監督管理辦法》對期貨賬戶本人開立提出明確要求,其中第53條規定“客戶開立賬戶,應當出具合法有效的單位、個人身份證明或者其他證明材料”;第71條規定“客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取期貨保證金的結算賬戶”。投資者將身份證借給他人開立期貨賬戶屬于違規行爲,除造成身份信息泄露之外,若開立期貨賬戶如果發生穿倉等情況,投資者還將承擔賠償責任。如果該朋友利用投資者的身份信息從事非法活動,還將會給投資者帶來更多法律上的風險。爲維護自身權益,投資者不要將自己的身份證件借與他人開立賬戶之用。

 

(中國期貨業協會


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